關于ODI備案的正式闡述

一、ODI備案的定義與范疇

對外直接投資備案（ODI），是指中國境內企業(yè)在向境外企業(yè)進行投資時，所必須遵循的一項法定程序。該程序涵蓋了企業(yè)以新設公司、項目建設或股權并購等形式，直接或間接獲取境外企業(yè)所有權、控制權及經(jīng)營管理權的全過程。具體而言，這包括兩種情況：一是通過內地公司作為股東，全資或控股形式在境外（如香港或其他國家）新設公司；二是內地公司作為并購主體，在境外控股一家公司，此過程需伴隨詳盡的盡職調查報告。

二、ODI備案的必要條件

企業(yè)存續(xù)時間：申請企業(yè)需在中國境內成立并運營滿一年（特定區(qū)域如海南新設公司可例外，但其他省份公司需滿足此條件）。

財務實力：企業(yè)的盈利狀況需超過其擬投資金額，以確保投資活動的可持續(xù)性與穩(wěn)健性。

股東身份：申請企業(yè)必須是擬投資境外公司的直接或間接股東。

三、ODI備案的行業(yè)導向

鼓勵類：聚焦于高新技術產(chǎn)業(yè)（如新能源、新材料、高端裝備制造）、產(chǎn)能合作（特別是與“一帶一路”沿線國家的基礎設施與能源資源kaifa）、農業(yè)合作（海外種植基地與農產(chǎn)品加工）、資源kaifa（礦產(chǎn)資源、石油天然氣等）以及服務貿易（金融服務、旅游、教育等）領域。

限制類：涉及房地產(chǎn)（特別是商業(yè)地產(chǎn)）、大型酒店項目（尤其在敏感區(qū)域）、體育俱樂部投資、娛樂業(yè)（如電影院線、娛樂場所）及高風險投資（如xunihuobi、賭博業(yè)）等。

禁止類：明確禁止投資危害國家安全（如軍事設施、重要基礎設施）、損害國家利益（對國內產(chǎn)業(yè)有重大負面影響）、違反國際法（參與國際制裁對象）及嚴重環(huán)境污染的項目。

四、ODI備案的核心要求

主體資格：申請企業(yè)需為中國境內合法注冊的企業(yè)法人，具備良好的信用記錄，無違法違規(guī)歷史。

投資項目合規(guī)性：項目需符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策導向，不得觸及禁止類行業(yè)或敏感區(qū)域，且投資規(guī)模需達到相應標準。

資金來源明確：企業(yè)必須提供充分的資金來源證明，確保資金合法且充足，以支持海外投資活動。

綜合審查：提交詳盡的商業(yè)計劃、可行性研究報告等材料，并可能需通過國家安全審查，特別是針對敏感行業(yè)投資。

特定要求：根據(jù)具體項目特性，還需滿足環(huán)境保護、技術轉讓等特定領域的規(guī)定。

五、資金來源證明的重要性

反洗錢措施：強化資金來源證明是防范洗錢活動、維護金融安全的重要舉措。

資金監(jiān)管：確保資金合法流動，防止跨境資金逃逸，保障國家稅收與監(jiān)管的有效性。

經(jīng)濟安全：通過嚴格審核資金來源，維護國家經(jīng)濟安全，促進國際投資活動的健康有序發(fā)展。