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所在地: 廣東 深圳
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發(fā)布時間: 2023-12-20 01:21
最后更新: 2023-12-20 01:21
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(十)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料。
私募證券基金管理公司注冊根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權(quán)投資基金可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資,備案時說明投資場所、具體標的、交易方式及比例,比例上建議不超過基金規(guī)模的20%
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(一)從事或者變相從事業(yè)務(wù),或者直接投向資產(chǎn),證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外;私募證券基金管理公司注冊(二)存在本辦法第二十五條款第六項規(guī)定的情形;提請登記為私募證券基金管理人的,其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣


(五)代表私募基金進行解決; (一)私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更,未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù);4.控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第八條所列情形的,協(xié)會加強核查,并視情況征詢相關(guān)部門意見    
第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施私募證券基金管理公司注冊7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓以什么樣的形式進行?


第五十八條 (一)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀律處分措施,期限尚未屆滿; 答 第三十二條 通過一致行動協(xié)議安排認定實際控制人的,協(xié)議不得存在期限安排
(三)在律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)工作;私募證券基金管理公司注冊未經(jīng)批準,不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣


(四)其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系,可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織              (二)違規(guī)委托他人行使職責、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán),以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運作的其他情形;
25.私募基金管理人股東是否可以以知識產(chǎn)權(quán)出資?私募證券基金管理公司注冊第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當自變更之日起10個工作日內(nèi),向協(xié)會履行變更手續(xù):


有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:              (五)私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時,私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項;
(3)私募基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動,基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤;私募證券基金管理公司注冊(十一)所負債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償,或者被列為嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單;


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